原标题:三协电机:2023 年第三次临时股东大会决议公告
证券代码：873669 证券简称：三协电机 主办券商：东北证券
常州三协电机股份有限公司
2023年第三次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。
一、会议召开和出席情况
（一）会议召开情况
1.会议召开时间：2023年6月15日
2.会议召开地点：公司5楼会议室
3.会议召开方式：√现场投票 □网络投票 √其他方式投票 通讯投票 4.会议召集人：董事会
5.会议主持人：董事长盛祎先生
6.召开情况合法合规性说明：
本次股东大会会议的召开符合《公司法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定，会议的召开无需相关部门批准或履行必要程序。
（二）会议出席情况
出席和授权出席本次股东大会的股东共 4人，持有表决权的股份总数35,299,900股，占公司有表决权股份总数的 99.9997%。
（三）公司董事、监事、高级管理人员列席股东大会情况
1.公司在任董事5人，列席5人；
2.公司在任监事3人，列席3人；
3.公司董事会秘书列席会议；
公司无其他高级管理人员列席会议
二、议案审议情况
（一）审议通过《关于<常州三协电机股份有限公司股票定向发行说明书>的议案》 1.议案内容：
为实现公司快速发展，满足公司战略发展的资金需要，拟通过定向发行股票募集资金，具体内容详见在全国股转系统指定信息披露平台（www.neeq.com.cn）披露的《常州三协电机股份有限公司股票定向发行说明书》（公告编号：2023-037）。
2.议案表决结果：
普通股同意股数5,300,000股，占本次股东大会有表决权股份总数的100%；反对股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的 0%；弃权股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%。
3.回避表决情况
本议案所列事项，关联股东盛祎、朱绶青回避表决。
（二）审议通过《关于公司在册股东无本次定向发行股票优先认购权的议案》 1.议案内容：
因《公司章程》未对股票发行中现有股东优先认购安排作出明确规定，本次股票发行不存在损害现有股东利益的情况，所以本次股票发行中对现有股东无优先认购权。
2.议案表决结果：
普通股同意股数5,300,000股，占本次股东大会有表决权股份总数的100%；反对股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的 0%；弃权股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%。
3.回避表决情况
本议案所列事项，关联股东盛祎、朱绶青回避表决。
（三）审议通过《关于公司签署附生效条件的<股票发行认购合同>的议案》 1.议案内容：
鉴于公司拟进行股票定向发行，根据《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》等相关规定，公司与发行对象签订附生效条件的《常州三协电机股份有限公司股票发行认购合同》，该股份认购合同经公司董事会、股东大会批准并履行相关审批程序后生效。
2.议案表决结果：
普通股同意股数5,300,000股，占本次股东大会有表决权股份总数的100%；反对股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的 0%；弃权股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%。
3.回避表决情况
本议案所列事项，关联股东盛祎、朱绶青回避表决。
（四）审议通过《关于公司设立募集资金专项账户并签署<募集资金三方监管协议>的议案》
1.议案内容：
根据中国证监会、全国中小企业股份转让系统的有关规定和要求，公司拟对本次股票发行募集的资金设立专项账户进行管理，并将专项账户作为认购账户，专项账户不得存放非募集资金或用作其他用途。公司将与主办券商、存放募集资金的银行签订《募集资金专户三方监管协议》，对本次定向发行所募集资金进行专户管理。
2.议案表决结果：
普通股同意股数35,299,900股，占本次股东大会有表决权股份总数的100%；反对股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的 0%；弃权股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%。
3.回避表决情况
本议案不涉及关联交易，无需回避表决。
（五）审议通过《关于提请股东大会授权公司董事会全权办理本次股票发行相关事宜的议案》
1.议案内容：
为加快推进本次股票发行相关事宜，董事会拟提请股东大会授权董事会全 权办理本次股票发行的相关事宜，具体授权如下：
1、在法律、法规、全国中小企业股份转让系统及公司章程允许的范围内，按照监管部门的要求和股票定向发行最新规定，并结合公司实际情况，在发行前明确具体的发行方案，制定、修改和实施本次发行的最终方案；
2、授权董事会根据本次发行方案确定具体的发行对象，起草并与发行对象商定及签署股份认购协议，内容包括协议各方对认购标的及认购数量，认购方式，认购价格及金额，认购款的交付时间和交付方式，双方的保证和承诺，协议的生效条件，风险揭示，违约责任，适用法律和争议解决等事项；
3、签署、修改、递交、执行与本次发行有关的一切协议、合同、承诺及其 他相关文件；
4、根据监管部门的要求制作、修改、报送本次定向发行股票的申报资料，全权回复监管部门及相关部门的反馈意见；
5、根据本次发行情况修改公司章程相应条款，变更注册资本，并报监管机构审核及向中国证券登记结算有限责任公司办理股份登记等相关事宜； 6、按照监管要求处理与本次定向发行有关的信息披露事宜；
7、办理与本次定向发行有关的其他事宜。
授权期限：授权期限自股东大会审议通过后不超过 12个月。
2.议案表决结果：
普通股同意股数35,299,900股，占本次股东大会有表决权股份总数的100%；反对股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的 0%；弃权股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%。
3.回避表决情况
本议案不涉及关联交易，无需回避表决。
（六）审议通过《关于根据本次股票发行结果变更注册资本暨修改<公司章程>的议案》
1.议案内容：
本次股票发行完成后，公司注册资本与股份总数将发生变化，公司将根据本次发行情况对《公司章程》相关条款进行修正。详见公司在全国股转系统指定信息披露平台（www.neeq.com.cn）披露的《关于拟修订<公司章程>公告》（公告编号：2023-038）。
2.议案表决结果：
普通股同意股数35,299,900股，占本次股东大会有表决权股份总数的100%；反对股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的 0%；弃权股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%。
3.回避表决情况
本议案不涉及关联交易，无需回避表决。
三、备查文件目录
《常州三协电机股份有限公司2023年第三次临时股东大会决议》
